Tilsynsrapport - Skandinaviska Enskilda Banken AB (publ) Oslofilialen
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 23. oktober 2024
Tilsynet omfattet filialens verdipapirvirksomhet. Finanstilsynet påpeker i rapporten flere avvik ved filialens føring av innsidelister. Finanstilsynet kommenterer også forhold knyttet til informasjon om ordreboken under pågående plasseringer og utfordringer med systemtilganger for den lokale compliancefunksjonen. Foretakets tiltak og redegjørelser til Finanstilsynet er tatt til etterretning.
Tilsynsrapport
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å:
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.