Tilsynsrapport - regnskapsselskap
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 4. september 2024
Finanstilsynet mottok opplysninger fra Brønnøysundregistrene om at et godkjent regnskapsselskap hadde signert en rekke bekreftelser på aksjeinnskudd basert på forfalskede bekreftelser fra bank. Finanstilsynet ba om og har mottatt regnskapsselskapets redegjørelse og dokumentasjon på virksomhetsinnrettet risikovurdering og rutiner etter hvitvaskingsregelverket. Finanstilsynet mener regnskapsselskapet har sviktet i gjennomføringen av bekreftelsesoppdraget. Finanstilsynet mener også det foreligger brudd på hvitvaskingsregelverket.
Tilsynsrapport
Regnskapsselskapet fikk stoppet registreringen av aksjeselskapene og har redegjort for en rekke tiltak som ble iverksatt umiddelbart selskapet ble oppmerksom på forholdet. De avdekkede forholdene vil bli tillagt vekt dersom Finanstilsynet mottar signaler eller i annen tilsynssammenheng avdekker at regnskapsselskapet eller oppdragsansvarlig regnskapsfører ikke etterlever sine plikter etter hvitvaskingsregelverket.
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å:
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.