Vedtak om overtredelsesgebyr og pålegg om retting – Verdipapirsentralen ASA
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 24. mai 2023
Finanstilsynet ga ved brev av 16. mai 2023 Verdipapirsentralen ASA pålegg om retting i forbindelse med brudd på bestemmelsene om kontroll med kontoførere, samt et overtredelsesgebyr på kr 1.000.000 for brudd på informasjonsplikten til Finanstilsynet. Overtredelsene er skjedd i forbindelse med at en kontofører feilinnførte to utenlandske aksjer inn i VPS-registeret.
Verdipapirsentralen ASA har i brev av 5. juni 2023 påklaget vedtaket. Finanstilsynet har ikke funnet grunnlag for å omgjøre vedtaket og klagen er oversendt til Finansdepartementet for avgjørelse.
Oppdatert 24.04.2024: Finansdepartementet har i vedtak av 16. april 2024 stadfestet Finanstilsynets vedtak
Brev
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å:
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.