Tilsynsrapport - Sparebank 1 Markets AS
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 13. september 2023
Tematilsynet ble varslet i mai 2023, og dekket markedsovervåkingsfunksjonen og markedsovervåkingssystemene i Sparebank 1 Markets AS.
Tilsynsrapport
Finanstilsynet har i tilsynsrapporten omtalt forhold knyttet til manglende elektronisk overvåking av transaksjoner gjennomført via tredjeparter og på handelsplasser der foretaket ikke er direktemedlem. Finanstilsynet har også omtalt manglende elektronisk overvåking av obligasjoner. Foretaket hadde selv avdekket disse forholdene og iverksatt nødvendige tiltak i forkant av Finanstilsynets tilsyn.