Tilsynsrapport - Sparebank 1 Markets AS
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 13. september 2023
Tematilsynet ble varslet i mai 2023, og dekket markedsovervåkingsfunksjonen og markedsovervåkingssystemene i Sparebank 1 Markets AS.
Tilsynsrapport
Finanstilsynet har i tilsynsrapporten omtalt forhold knyttet til manglende elektronisk overvåking av transaksjoner gjennomført via tredjeparter og på handelsplasser der foretaket ikke er direktemedlem. Finanstilsynet har også omtalt manglende elektronisk overvåking av obligasjoner. Foretaket hadde selv avdekket disse forholdene og iverksatt nødvendige tiltak i forkant av Finanstilsynets tilsyn.
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å:
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.