Tilsynsrapport - Obligo Investment Management AS
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 22. mars 2023
Tilsynsrapporten oppsummerer tilsyn med AIF-forvalteren Obligo Investment Management AS. Tilsynet avdekket blant annet mangler ved organiseringen av risikostyringsfunksjonen og ved selve risikostyringen. Som følge av gjennomførte og planlagte avhjelpende tiltak, ble det ikke pålagt retting som Finanstilsynet varslet i foreløpig tilsynsrapport. Det ble identifisert mangler ved oppfølgingen av kundetiltak utført av tredjeparter etter hvitvaskingsloven.
Tilsynsrapport
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å:
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.