Tilsynsrapport - Arctic Securities AS
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 25. januar 2023
Tematilsynet ble varslet i mars 2022, og dekket markedsovervåkingsfunksjonen og markedsovervåkingssystemene i Arctic Securities AS. Finanstilsynet har i tilsynsrapporten omtalt forhold knyttet til overvåking av obligasjoner, ordredata og omsetning som går gjennom andre verdipapirforetak. Finanstilsynet har også omtalt forhold knyttet til mangelfull dokumentasjon på gjennomførte analyser og vurderinger av alarmer.
Tilsynsrapport
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å:
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.