Tematilsyn - rapport om sanksjonsscreening
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 9. november 2023
Sist publisert: 23. juli 2024
Finanstilsynet har gjennomført et tematilsyn om bankenes etterlevelse av forpliktelsene knyttet til screening av sanksjoner. 20 utvalgte banker dekket spektret av banker i Norge, med blant annet store, små banker, alliansebanker, uavhengige banker, sparebanker, filialer av utenlandske banker og nisjebanker. Testresultatene viste at mange banker må forbedre sanksjonsscreeningen av manipulerte data. Tematilsynet viste også at mange norske banker er avhengige av få og felles systemleverandører innenfor feltet sanksjonsscreening.
Tilsynsrapport
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter, avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.