Tilsynsrapport - Sparebank 1 Markets
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 24. januar 2022
Sist publisert: 6. september 2022
Som en del av Finanstilsynets overordnede tematilsyn med Euronext Growth Oslo, har Finanstilsynet gjennomført et tematilsyn med SpareBank 1 Markets AS. Tilsynet har vært begrenset til verdipapirforetakets roller i opptaksprosessen for fem utvalgte utstederselskaper, som Euronext Growth Advisor og som tilrettelegger for transaksjoner i de fem selskapene.
Tilsynsrapport
Finanstilsynet har i tilsynsrapporten blant annet kommentert foretakets retningslinjer for håndtering av interessekonflikter, foretakets ansvarsfraskrivelse i informasjonsdokumentene og foretakets manglende lydopptak.
Det vises også til Finanstilsynet oppsummerende rapport, samt de andre tilsynsrapportene til revisjonsselskapene og verdipapirforetakene.
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å:
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.
Abonner på nyheter
Registrer deg for å få nyhetsvarsling når Finanstilsynet publiserer saker du er interessert i.