Tilsynsrapport og vedtak om overtredelsesgebyr - Eidsberg Sparebank
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 28. september 2022
Formålet med tilsynet var å gjennomgå bankens styring og kontroll av risikoen for hvitvasking og terrorfinansiering, herunder etterlevelsen av hvitvaskingsloven med tilhørende forskrifter.
Tilsynsrapport
I tilsynsrapporten peker Finanstilsynet på at banken hadde gjennomgripende mangler i etterlevelsen av grunnleggende krav i hvitvaskingsregelverket. På bakgrunn av tilsynet er det fattet vedtak om å ilegge banken overtredelsesgebyr etter hvitvaskingsloven på 5,3 millioner kroner.
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å:
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.