Tilsynsrapport - Arctic Securities AS
Tilsynsrapport
Publisert: 15. november 2022
Finanstilsynet har gjennomført tematilsyn hos Arctic Securities AS. Tilsynet har omfattet forhold knyttet til informasjonshåndtering og ordredokumentasjon, egenhandel for ansatte i avdelingene Sales og Corporate Finance samt foretakets rolle som Advisor i forbindelse med opptaksprosessen til handel på Merkur Market/Euronext Growth Oslo.
Tilsynsrapport
I tilsynsrapporten har Finanstilsynet kommentert forhold knyttet til dokumentasjon på ytelse av investeringstjenester, foretakets ansvarsfraskrivelse i informasjonsdokumenter og foretakets retningslinjer for håndtering av interessekonflikter knyttet til rollen som Euronext Growth Advisor. Finanstilsynet har også kommentert et forhold knyttet til handel i finansielle instrumenter gjennom et investeringsselskap der en ansatt er minoritetsaksjonær.