Gå til hovedinnhold Gå til søkesiden
Finanstilsynet
Søk i nettstedet
Forside >
Nyhetsarkiv >
Tilsynsrapporter >
Tilsynsrapport - Arctic Securities AS

Tilsynsrapport - Arctic Securities AS

Tilsynsrapporter og vedtak

Publisert: 15. november 2022

Finanstilsynet har gjennomført tematilsyn hos Arctic Securities AS. Tilsynet har omfattet forhold knyttet til informasjonshåndtering og ordredokumentasjon, egenhandel for ansatte i avdelingene Sales og Corporate Finance samt foretakets rolle som Advisor i forbindelse med opptaksprosessen til handel på Merkur Market/Euronext Growth Oslo.

Tilsynsrapport

  • Tilsynsrapport - Arctic Securities AS (pdf)

I tilsynsrapporten har Finanstilsynet kommentert forhold knyttet til dokumentasjon på ytelse av investeringstjenester, foretakets ansvarsfraskrivelse i informasjonsdokumenter og foretakets retningslinjer for håndtering av interessekonflikter knyttet til rollen som Euronext Growth Advisor. Finanstilsynet har også kommentert et forhold knyttet til handel i finansielle instrumenter gjennom et investeringsselskap der en ansatt er minoritetsaksjonær.

Om tilsynsrapporter og vedtak

Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.  

Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å:  

  • pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
  • ilegge overtredelsesgebyr
  • trekke tilbake en tillatelse

Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter avhenger av hvilke regler som er brutt.  

Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.  

Til toppen av siden expand_less

Fant du det du lette etter?

Del denne siden:

  • Facebook
  • LinkedIn
Abonner på nyhetsvarsel
  • Om Finanstilsynet
  • Presse
  • Jobb hos oss
  • Kontakt
  • eFormidling
  • Personvern og tilgjengelighetserklæring
  • RSS og API
  • Varsling til Finanstilsynet

Besøksadresse: 
Revierstredet 3, 0151 Oslo


Postadresse: 
Postboks 1187 Sentrum
0107 Oslo


Tlf: 22 93 98 00
E-post: post@finanstilsynet.no
Org.nr.: 840 747 972 

Til toppen av siden expand_less