Tilsynsrapport - Arctic Securities AS
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 15. november 2022
Finanstilsynet har gjennomført tematilsyn hos Arctic Securities AS. Tilsynet har omfattet forhold knyttet til informasjonshåndtering og ordredokumentasjon, egenhandel for ansatte i avdelingene Sales og Corporate Finance samt foretakets rolle som Advisor i forbindelse med opptaksprosessen til handel på Merkur Market/Euronext Growth Oslo.
Tilsynsrapport
I tilsynsrapporten har Finanstilsynet kommentert forhold knyttet til dokumentasjon på ytelse av investeringstjenester, foretakets ansvarsfraskrivelse i informasjonsdokumenter og foretakets retningslinjer for håndtering av interessekonflikter knyttet til rollen som Euronext Growth Advisor. Finanstilsynet har også kommentert et forhold knyttet til handel i finansielle instrumenter gjennom et investeringsselskap der en ansatt er minoritetsaksjonær.
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å:
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.