Rapport etter dokumentbasert anti-hvitvaskingstilsyn
Publisert: 7. februar 2022
Finanstilsynet har gjennomført et dokumentbasert tilsyn med etterlevelsen av pliktene til å gjennomføre en uavhengig kontroll (internrevisjon) av etterlevelsen av hvitvaskingsregelverket. Tilsynet omfattet 46 banker, og funnene er oppsummert i tematilsynsrapporten.
Oppsummerende rapport
Finanstilsynet erfarer at bankenes etterlevelse av hvitvaskingsregelverket generelt er varierende. Tilfredsstillende internrevisjon med etterlevelsen av hvitvaskingsregelverket er viktig for å avdekke mangler og iverksette tiltak for å utbedre manglene.
Tematilsynsrapporten oppsummerer omfanget og innretningen på internrevisjonsaktiviteten i bankene de siste årene. Rapporten gir, på overordnet nivå, Finanstilsynets vurderinger av bankenes prioritering av internrevisjon på anti-hvitvaskingsområdet, samt av planleggingen av gjennomføringen av revisjonene, og hvordan funn fra revisjonene kommuniseres.
Tematilsynsrapporten er oversendt de 46 bankene som var del av tilsynet, og publiseres i veiledningsøyemed. Finanstilsynet vil fortsette å følge opp temaene internkontroll og internrevisjon i tilsynsaktiviteten.
Abonner på nyheter
Registrer deg for å få nyhetsvarsling når Finanstilsynet publiserer saker du er interessert i.