Rapport etter dokumentbasert anti-hvitvaskingstilsyn
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 7. februar 2022
Finanstilsynet har gjennomført et dokumentbasert tilsyn med etterlevelsen av pliktene til å gjennomføre en uavhengig kontroll (internrevisjon) av etterlevelsen av hvitvaskingsregelverket. Tilsynet omfattet 46 banker, og funnene er oppsummert i tematilsynsrapporten.
Oppsummerende rapport
Finanstilsynet erfarer at bankenes etterlevelse av hvitvaskingsregelverket generelt er varierende. Tilfredsstillende internrevisjon med etterlevelsen av hvitvaskingsregelverket er viktig for å avdekke mangler og iverksette tiltak for å utbedre manglene.
Tematilsynsrapporten oppsummerer omfanget og innretningen på internrevisjonsaktiviteten i bankene de siste årene. Rapporten gir, på overordnet nivå, Finanstilsynets vurderinger av bankenes prioritering av internrevisjon på anti-hvitvaskingsområdet, samt av planleggingen av gjennomføringen av revisjonene, og hvordan funn fra revisjonene kommuniseres.
Tematilsynsrapporten er oversendt de 46 bankene som var del av tilsynet, og publiseres i veiledningsøyemed. Finanstilsynet vil fortsette å følge opp temaene internkontroll og internrevisjon i tilsynsaktiviteten.
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter, avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.
Abonner på nyheter
Registrer deg for å få nyhetsvarsling når Finanstilsynet publiserer saker du er interessert i.