Rapport – Arctic Securities AS
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 24. juni 2022
Sist publisert: 6. september 2022
Finanstilsynet har gjennomført tilsyn knyttet til Arctic Securities AS engasjementer med enkelte av foretakets kunder. Finanstilsynet konkluderer i rapporten med at foretaket har brutt reglene om kapitalkrav ved uriktig å ha tilordnet kreditter til kunder til handelsporteføljen, ved uriktig å ha tilordnet terminkontrakter med kunder i en unotert aksje til handelsporteføljen og ved ikke å ha sørget for forsvarlig verdivurdering av den unoterte aksjen i terminkontraktene. Foretaket må innrette seg etter regelverket og bringe samtlige aktuelle engasjementer under grensen på 25% av ansvarlig kapital så snart som mulig, og senest innen 31. juli 2022.
Tilsynsrapport
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å:
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.
Abonner på nyheter
Registrer deg for å få nyhetsvarsling når Finanstilsynet publiserer saker du er interessert i.