Gå til hovedinnhold Gå til søkesiden
Finanstilsynet
Søk i nettstedet
Forside >
Nyhetsarkiv >
Tilsynsrapport - pålegg om retting - Global Assets AS

Tilsynsrapport - pålegg om retting - Global Assets AS

Tilsynsrapport

Publisert: 21. desember 2022

Finanstilsynet har fattet vedtak om pålegg om retting etter gjennomført tilsyn i Global Assets AS. Finanstilsynet har i pålegget konkludert med at foretaket over lang tid har brutt verdipapirhandellovens krav til produkthåndtering, egnethetsvurdering og egnethetserklæring samt effektiv compliancefunksjon. Videre har Finanstilsynet konkludert med at foretaket i ett tilfelle har plassert en emisjon uten tillatelse, at foretaket for enkelte kunder har brutt verdipapirhandellovens krav til god forretningsskikk og at foretaket har brutt verdipapirhandellovens krav til lagring av lydopptak og elektronisk kommunikasjon. Det er Finanstilsynets konklusjon at de avdekkede bruddene samlet utgjør en grunnleggende svikt i foretakets regeletterlevelse.

Tilsynsrapport

  • Pålegg om retting - Global Assets AS (pdf)
Til toppen av siden expand_less

Fant du det du lette etter?

Del denne siden:

  • Twitter
  • Facebook
  • LinkedIn
Abonner på nyhetsvarsel
  • Presse
  • Jobb hos oss
  • Kontakt oss
  • Varsling til Finanstilsynet
  • eFormidling
  • Personvern og tilgjengelighetserklæring
  • RSS
  • API for åpne data

Besøksadresse: 
Revierstredet 3, 0151 Oslo


Postadresse: 
Postboks 1187 Sentrum
0107 Oslo


Tlf: 22 93 98 00
E-post: post@finanstilsynet.no
Org.nr: 840 747 972