Tilsynsrapport - pålegg om retting - Global Assets AS

Finanstilsynet har fattet vedtak om pålegg om retting etter gjennomført tilsyn i Global Assets AS. Finanstilsynet har i pålegget konkludert med at foretaket over lang tid har brutt verdipapirhandellovens krav til produkthåndtering, egnethetsvurdering og egnethetserklæring samt effektiv compliancefunksjon. Videre har Finanstilsynet konkludert med at foretaket i ett tilfelle har plassert en emisjon uten tillatelse, at foretaket for enkelte kunder har brutt verdipapirhandellovens krav til god forretningsskikk og at foretaket har brutt verdipapirhandellovens krav til lagring av lydopptak og elektronisk kommunikasjon. Det er Finanstilsynets konklusjon at de avdekkede bruddene samlet utgjør en grunnleggende svikt i foretakets regeletterlevelse.