Etterlevelse av produkthåndteringsregelverket
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 23. mars 2022
Sist publisert: 6. september 2022
Den europeiske verdipapir- og markedstilsynsmyndigheten (ESMA) igangsatte i 2021 en felleseuropeisk tilsynsundersøkelse med fokus på etterlevelse av regelverket for produkthåndtering. Finanstilsynet deltok i denne undersøkelsen, og har i den sammenheng gjennomført dokumentbasert tematilsyn hos følgende verdipapirforetak: DNB Bank ASA, Formue Norge AS, Global Assets AS, Norne Securities AS, Pareto Securities AS, Prize Capital Markets AS, Sparebanken Vest og Vertu Kapitalforvaltning AS.
Tilsynsrapport
Finanstilsynets undersøkelser viste at de utvalgte verdipapirforetakene i hovedsak utviser god etterlevelse av regelverket for produkthåndtering. Det er imidlertid behov for presiseringer på enkelte områder. Disse presiseringene er oppsummert i brevet. Finanstilsynet har med dette avsluttet tematilsynet hos syv av verdipapirforetakene. Det siste foretaket følges opp med utvidet tilsyn.
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å:
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.
Abonner på nyheter
Registrer deg for å få nyhetsvarsling når Finanstilsynet publiserer saker du er interessert i.