Vedtak om ileggelse av overtredelsesgebyr - Skagerrak Sparebank
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 2. juni 2021
Finanstilsynet har fattet vedtak om å ilegge Skagerrak Sparebank overtredelsesgebyr etter hvitvaskingsloven på kr. 2 000 000,–. Grunnlaget for vedtaket er alvorlige brudd på foretakets plikter når det gjelder rutiner, risikoklassifisering av kunder og internkontroll etter hvitvaskingsloven.
Brev
Finanstilsynet pekte i tilsynsrapporten på at banken hadde gjennomgripende mangler i etterlevelsen av grunnleggende krav i hvitvaskingsregelverket, til tross for
at manglende etterlevelse på hvitvaskingsområdet hadde blitt påpekt for bankene som fusjonerte til Skagerrak Sparebank tidligere.
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å:
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.
Relatert innhold
Abonner på nyheter
Registrer deg for å få nyhetsvarsling når Finanstilsynet publiserer saker du er interessert i.