Undersøkelse av egenhandler gjennomført av analytikere
Tilsynsrapport
Publisert: 19. april 2021
Finanstilsynet har gjennomført en undersøkelse i Arctic Securities AS (Foretaket), som primært dekket forhold knyttet til Foretakets analysedekninger og egenhandel gjennomført av ansatte i Foretakets analyseavdeling. Undersøkelsene ble iverksatt blant annet på bakgrunn av avisoppslag i oktober 2020. Det er Finanstilsynets konklusjon i denne saken at Foretaket ikke har sørget for å ha på plass rutiner og prosedyrer for å sikre at finansanalytikere, med kunnskap om sannsynlig tidspunkt for offentliggjøring eller innholdet i en investeringsanalyse, ikke handler for egen eller andres regning i finansielle instrumenter som omfattes av investeringsanalysen før mottakere av analysen har hatt rimelig mulighet til å vurdere og handle ut fra innholdet.
Brev
Det er videre Finanstilsynets konklusjon at Foretaket ikke har innrettet sin virksomhet på en slik måte at risikoen for interessekonflikter mellom Foretaket og dets kunder eller Foretakets kunder seg imellom begrenses til et minimum. Finanstilsynet tar til etterretning at Foretaket, etter at Finanstilsynet innledet sine undersøkelser, har gjennomført flere tiltak for å forhindre at det kan stilles spørsmål ved analytikernes integritet, samt at Foretaket er i ferd med å styrke sin compliancefunksjon.
Abonner på nyheter
Registrer deg for å få nyhetsvarsling når Finanstilsynet publiserer saker du er interessert i.