Tilsynsrapport og vedtak om overtredelsesgebyr – Sparebanken Sogn og Fjordane
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 15. november 2021
Finanstilsynet gjennomførte stedlig tilsyn i Sparebanken Sogn og Fjordane 11.-12. mars 2020. Temaet for tilsynet var foretakets etterlevelse av hvitvaskingsregelverket.
Brev
I tilsynsrapporten peker Finanstilsynet på at banken hadde gjennomgripende mangler i etterlevelsen av grunnleggende krav i hvitvaskingsregelverket, blant annet når det gjelder risikovurdering, rutiner, risikoklassifisering av kunder, forsterkede kundetiltak og rapportering av mistenkelige forhold til ØKOKRIM.
På bakgrunn av tilsynet er det fattet vedtak om å ilegge banken overtredelsesgebyr etter hvitvaskingsloven på 14 millioner kroner.
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter, avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.
Abonner på nyheter
Registrer deg for å få nyhetsvarsling når Finanstilsynet publiserer saker du er interessert i.