Tilsynsrapport - Norse Securities AS
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 9. september 2021
Tilsynet ble startet i april 2020, som ledd i oppfølgingen av Finanstilsynets pålegg om retting av 20. mai 2019. Tilsynet har primært dekket foretakets produktinformasjon til kunder, gjennomføring av egnethetsvurderinger og kontroll av ansattes kunnskaps- og kompetansenivå. Finanstilsynet har bedt om utbedring og ettersendelse på enkelte områder, og har for øvrig tatt foretakets tiltak og redegjørelser til etterretning.
Brev
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å:
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.
Abonner på nyheter
Registrer deg for å få nyhetsvarsling når Finanstilsynet publiserer saker du er interessert i.