Tilsynsrapport - Garantum Norge AS
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 20. januar 2021
Selskapet er en tilknyttet agent av det svenske verdipapirforetaket Garantum Fondkommission AB. Tilsynet ble startet i mars 2019, og dekket det svenske foretakets virksomhet i Norge gjennom denne agenten. Finanstilsynet har i tilsynsrapporten omtalt foretakets/agentens etterlevelse av verdipapirhandellovens krav til investorbeskyttelse, herunder opplysninger til kunder om risiko og kostnader samt gjennomføring av egnethetsvurdering. Foretakets/agentens redegjørelser til Finanstilsynet er tatt til etterretning.
Brev
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å:
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.
Abonner på nyheter
Registrer deg for å få nyhetsvarsling når Finanstilsynet publiserer saker du er interessert i.