Tilsynsrapport - Folkeinvest AS
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 11. august 2021
Tilsynet ble startet i oktober 2020 og dekket hele foretakets virksomhet. Finanstilsynet har i tilsynsrapporten omtalt foretakets etterlevelse av verdipapirhandellovens krav til investorbeskyttelse, herunder foretakets ansvar og undersøkelsesplikt, foretakets opplysninger til kunder om risiko samt foretakets gjennomføring av hensiktsmessighetstest. Finanstilsynet har også omtalt foretakets håndtering av interessekonflikter. Foretakets tiltak og redegjørelser til Finanstilsynet er tatt til etterretning.
Brev
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å:
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.
Abonner på nyheter
Registrer deg for å få nyhetsvarsling når Finanstilsynet publiserer saker du er interessert i.