Publisert: 21. desember 2021
Tilsynet ble startet i oktober 2020 og dekket Filialens verdipapirvirksomhet. Finanstilsynet har i tilsynsrapporten blant annet omtalt Filialens håndtering av kravet til å vurdere hensiktsmessighet og forhold knyttet til Filialens produktinformasjon til kunder ved nettbasert handel. Finanstilsynet har også kommentert enkelttilfeller knyttet til blant annet mangelfulle innsidelister og manglende lydopptak. Filialens tiltak og redegjørelser er tatt til etterretning.