Tilsynsrapport - AIF Depository AS
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 1. juli 2021
Tilsynsrapporten oppsummerer tilsyn hos AIF Depository AS. Tema for tilsynet var foretakets etterlevelse av kravene til depotmottaker for alternative investeringsfond. I tilsynsrapporten kritiseres foretaket for enkelte mangelfulle rutiner. Tilsynsrapporten kommenterer den begrensning som gjelder for hvilke alternative investeringsfond foretaket kan være depotmottaker for, viktigheten av rutiner som sikrer at grensen overholdes og vesentlige plikter med hensyn til aktiva som er registrert på verdipapirkonto.
Brev
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter, avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.
Abonner på nyheter
Registrer deg for å få nyhetsvarsling når Finanstilsynet publiserer saker du er interessert i.