Pålegg om retting – Fearnley Securities AS
Nyheter
Finanstilsynet ga ved brev av 12. mai 2023 verdipapirforetaket Fearnley Securities AS pålegg om å endre organiseringen. Foretaket hadde etablert et indre selskap som bestod av verdipapirforetaket som hovedmann og nærmere angitte personer som stille deltakere.
Brev
Organiseringen med den aktuelle selskapsavtalen forutsatte at verdipapirforetakets virksomhet ble stilt til disposisjon for eller overført til det indre selskapet. Det indre selskapet har ikke tillatelse til å utøve virksomhet som verdipapirforetak, og kan etter lovgivningen heller ikke få slik tillatelse. Tillatelse som verdipapirforetak kan kun gis til aksjeselskap eller allmennaksjeselskap.
Finanstilsynets vedtak er basert på den lovforståelsen som kommer til uttrykk i Finanstilsynets vedtak fra 2020 blant annet overfor tre verdipapirforetak, og i Finanstilsynets vedtak fra tidligere i 2023 overfor et fjerde verdipapirforetak. Vedtakene er påklaget, og klagene er til behandling i Finansdepartementet.