Nytt rundskriv om organiseringa av og verksemda til verdipapirføretak og oppdatert konsesjonsrettleiing
Nyheter
Publisert: 29. juni 2023
Rundskrivet beskriv tilsynspraksisen til Finanstilsynet retta mot verksemda til og organiseringa av verdipapirføretak. Rundskrivet viser til norsk og europeisk regelverk og retningslinjer, mellom anna om kontrollfunksjonen i verdipapirføretaka. Det erstattar rundskriv 4/2015 og rundskriv 5/2015 og har oppdatert og ytterlegare informasjon.
Finanstilsynet har samtidig oppdatert konsesjonsrettleiinga for føretak som søker løyve til å yte investeringstenester. Rettleiinga presenterer nye regulatoriske krav til føretaka og ny praksis for korleis føretaka skal sende informasjon til Finanstilsynet. I rettleiinga er det òg endra framstilling av rutinekrava for å redusere overlapp mellom rutinar. For å forenkle saksbehandlinga til Finanstilsynet og redusere tidsbruken i konsesjonsbehandlinga presiserer rettleiinga at føretak som søker konsesjon, skal legge ved eit dokument som viser til kor i føretaket si rutinesamling dei enkelte rutinekrava er oppfylte.