Grensekryssende virksomhet fra verdipapirforetak i tredjestater

Etter verdipapirforskriften § 9-39 a annet ledd må tredjestatsforetaket ha tillatelse i hjemstaten som dekker de investeringstjenester det yter og den investeringsvirksomhet det driver i Norge, og det må være under tilsyn i hjemstaten. Videre må Finanstilsynet og tilsynsmyndighetene i foretakets hjemstat ha en bilateral eller multilateral avtale om tilsynssamarbeid på verdipapirområdet. Finanstilsynet legger til grunn at dette vilkåret oppfylles ved signering av IOSCOs "Multilateral Memorandum of Understanding Concerning Consultation and Cooperation and the Exchange of Information" (IOSOC MMoU).  Hvilke stater som har signert IOSCO MMoU, fremgår av dens Appendix A. Foretakets hjemstat kan heller ikke være listeført av Financial Action Task Force (FATF). Dette vilkåret viser til at hjemstaten ikke kan være på FATFs "black list" eller "grey list".  Vilkårene i ny § 9-39 a i verdipapirforskriften må til enhver tid være oppfylt for at tredjestatsforetaket skal kunne yte tjenester til norske kvalifiserte motparter og til Bankenes Sikringsfond. Finanstilsynet minner om at også andre regler, eksempelvis sanksjonsregelverket, kan legge begrensninger på hvem det lovlig kan inngås avtaler med og mottas investeringstjenester fra.

Hvem som regnes som kvalifiserte motparter fremgår av den uttømmende oversikten i verdipapirhandelloven § 10-23 annet ledd. Dette er følgende:

1. verdipapirforetak
2. kredittinstitusjoner
3. forsikringsselskap
4. innretninger for kollektiv investering og forvaltere for slike innretninger
5. pensjonsforetak og forvaltningsselskaper for slike foretak
6. andre godkjente eller lovregulerte finansforetak
7. offentlige myndigheter på nasjonalt nivå, inkludert sentralbanker og overnasjonale organisasjoner

Verdipapirforskriften § 9-39 a innskrenker ikke tredjestatsforetaks adgang til å yte investeringstjenester direkte fra forretningssted utenfor EØS når dette skjer utelukkende på kundens eget initiativ, jf. verdipapirhandelloven § 9-36 fjerde ledd.

Midlertidig forskrift av 20. desember 2018 nr. 2204 om investeringsvirksomhet og investeringstjenester fra foretak i tredjeland til profesjonelle kunder og kvalifiserte motparter i Norge (kontraktskontinuitet), som på visse vilkår gir britiske verdipapirforetak adgang til å yte investeringstjenester og drive investeringsvirksomhet overfor profesjonelle kunder (per se) og kvalifiserte motparter i Norge uten norsk tillatelse, oppheves 1. oktober 2023.

Se også:

• Forskrift til verdipapirhandelloven (verdipapirforskriften) (Lovdata)
• Forskrift om endring i forskrift 29. juni 2007 nr. 876 til verdipapirhandelloven (verdipapirforskriften) (Finansdepartementet)