Gå til hovedinnhold Gå til søkesiden
Forside >
Nyhetsarkiv >
Nyheter >
Verdipapirforetakenes etterlevelse av kravene til produktstyring og ansattes kompetanse

Verdipapirforetakenes etterlevelse av kravene til produktstyring og ansattes kompetanse

Nyheter

Publisert: 18. desember 2019

Endret verdipapirhandellov og verdipapirforskrift trådte i kraft 1. januar 2019. Finanstilsynet har gjennomført en undersøkelse av samtlige norske verdipapirforetaks og filialer av utenlandske verdipapirforetaks etterlevelse på tre utvalgte områder i det nye regelverket: produktstyring, vurdering av uavhengig og ikke-uavhengig investeringsrådgivning og kompetansekrav for ansatte. Undersøkelsen har avdekket områder hvor flere foretak/filialer ser ut til å ha feiltolket eller oversett kravene i det nye regelverket. 

Brev

  • Etterlevelse av MiFID II - produkthåndtering og kompetansekrav (pdf)

Finanstilsynet har i dag sendt et likelydende brev til alle verdipapirforetak og filialer med en oppsummering av de aktuelle områdene hvor det er behov for presisering av kravene og Finanstilsynets forventning til etterlevelse.

Finanstilsynet finner videre grunn til å følge opp enkelte foretak særskilt når det gjelder etterlevelse av sentrale regler på dette området.

Kontakt

Roy Halvorsen

Tlf: 22 93 97 88

E-post

Til toppen av siden expand_less

Del denne siden:

  • Facebook
  • LinkedIn
Abonner på nyhetsvarsel
  • Om Finanstilsynet
  • Presse
  • Jobb hos oss
  • Kontakt
  • eFormidling
  • Personvern og tilgjengelighetserklæring
  • RSS og API
  • Varsling til Finanstilsynet

Besøksadresse: 
Revierstredet 3, 0151 Oslo


Postadresse: 
Postboks 1187 Sentrum
0107 Oslo


Tlf: 22 93 98 00
E-post: post@finanstilsynet.no
Org.nr.: 840 747 972 

Til toppen av siden expand_less