Verdipapirforetakenes etterlevelse av kravene til produktstyring og ansattes kompetanse
Nyhet
Publisert: 18. desember 2019
Endret verdipapirhandellov og verdipapirforskrift trådte i kraft 1. januar 2019. Finanstilsynet har gjennomført en undersøkelse av samtlige norske verdipapirforetaks og filialer av utenlandske verdipapirforetaks etterlevelse på tre utvalgte områder i det nye regelverket: produktstyring, vurdering av uavhengig og ikke-uavhengig investeringsrådgivning og kompetansekrav for ansatte. Undersøkelsen har avdekket områder hvor flere foretak/filialer ser ut til å ha feiltolket eller oversett kravene i det nye regelverket.
Brev
Finanstilsynet har i dag sendt et likelydende brev til alle verdipapirforetak og filialer med en oppsummering av de aktuelle områdene hvor det er behov for presisering av kravene og Finanstilsynets forventning til etterlevelse.
Finanstilsynet finner videre grunn til å følge opp enkelte foretak særskilt når det gjelder etterlevelse av sentrale regler på dette området.