Finanstilsynet ilegger overtredelsesgebyrer etter hvitvaskingstilsyn hos eiendomsmeglere

Nyheter

Publisert: 25. juni 2019

Som ledd i antihvitvaskingsarbeidet gjennomførte Finanstilsynet i november/desember 2018 tematilsyn hos ni eiendomsmeglingsforetak – åtte næringsmeglingsforetak og ett boligmeglingsforetak. Hos sju av foretakene ble det avdekket så alvorlige brudd på hvitvaskingsregelverket at Finanstilsynet har besluttet å ilegge disse overtredelsesgebyr. Finanstilsynet har i sine vurderinger lagt vekt på at overtredelser av hvitvaskingslovens krav til risikovurdering, rutiner, internkontroll og opplæring anses som særlig alvorlig.

Flere av foretakene hadde ikke vurdert risikoen for å bli brukt til hvitvasking eller terrorfinansiering. Flere foretak hadde heller ikke tilfredsstillende rutiner for å forebygge og avdekke hvitvasking, og flere av foretakene førte ingen kontroll med transaksjoner på klientkonto.

De fleste av disse foretakene hadde heller ikke etablert rutiner for forsterket kundekontroll eller gjennomføring av nærmere undersøkelser av mistenkelige transaksjoner.

I flere av foretakene hadde ikke de ansatte fått nødvendig opplæring.