Finanstilsynet
Finanstilsynet skal bidra til finansiell stabilitet og velfungerende markeder
  • English
    • This page does not exist in English
    • English home page
  • Kontakt
  • Om oss

    • Tillatelser
    • Tilsyn og kontroll
    • Rapportering
    • Regelverk
    • Tilsynsrapporter
    • Vedtak om pilar 2-krav for enkeltbanker
    • Advarsler om investeringsbedrageri
    • Rundskriv
    • Brev
    • Høringer
    • Nyheter
    • Pressemeldinger
    • Tilsynsrapporter
    • Foredrag
    • Publikasjonar og analysar
    • Statistikk
    • Kalender
    • Virksomhetsregister
    • Prospekter grensekrysset til Norge
    • Shortsalgregisteret (SSR)
    • Tredjelandsrevisorregister
  • Tema
  • Forbrukarinformasjon
  • Søk i nettstedet Søk i nettstedet
Søk i nettstedet Søk i nettstedet

    • Tillatelser
    • Tilsyn og kontroll
    • Rapportering
    • Regelverk
    • Tilsynsrapporter
    • Vedtak om pilar 2-krav for enkeltbanker
    • Advarsler om investeringsbedrageri
    • Rundskriv
    • Brev
    • Høringer
    • Nyheter
    • Pressemeldinger
    • Tilsynsrapporter
    • Foredrag
    • Publikasjonar og analysar
    • Statistikk
    • Kalender
    • Virksomhetsregister
    • Prospekter grensekrysset til Norge
    • Shortsalgregisteret (SSR)
    • Tredjelandsrevisorregister
  • Tema
  • Forbrukarinformasjon

Om oss
Kontakt
English
  • This page does not exist in English
  • English home page
Forside
Nyhetsarkiv
ESMA 2012/388 – Retningslinjer vedrørende kravene til kontrollfunksjon (compliance) etter MiFID

Nyhet

ESMA 2012/388 – Retningslinjer vedrørende kravene til kontrollfunksjon (compliance) etter MiFID

Publisert: 28. november 2012 Sist endret: 25. mars 2019
Den europeiske verdipapir- og markedstilsynsmyndigheten ESMA (European Securities and Markets Authority) offentliggjorde 6. juli 2012 "Guidelines on certain aspects of the MiFID compliance function requirements" (ESMA 2012/388).

ESMAs retningslinjer gjelder kravene som stilles til compliancefunksjonen i verdipapirforetak og forvaltningsselskaper for verdipapirfond som har tillatelse til å yte investeringstjenestene aktiv forvaltning eller investeringsrådgivning. Retningslinjene retter seg dermed mot disse foretakene og Finanstilsynet. Retningslinjene skal bidra til å sikre lik gjennomføring og tolkning av MiFIDs krav til compliancefunksjonen ved å klargjøre innholdet i kravene.

Finanstilsynet vil legge retningslinjene til grunn i sin praksis, og viser til at tilsynets etablerte praksis allerede anses i tråd med retningslinjene. Retningslinjene kan i norsk rett utledes av verdipapirhandelloven med tilhørende forskrift. De mest relevante bestemmelsene er verdipapirhandelloven 9-11 femte ledd og verdipapirforskriften § 9-8, § 9-11 og § 9-12.

Verdipapirforetakene og forvaltningsselskaper for verdipapirfond som er underlagt kravene må utferdige og oppbevare dokumentasjon slik at Finanstilsynet ved tilsyn kan kontrollere at retningslinjene overholdes.

Final report - Guidelines on certain aspects of the MiFID compliance function requirements (pdf)

Del denne siden:

  • Presse
  • Jobb hos oss
  • Kontakt oss
  • Varsling til Finanstilsynet
  • eFormidling
  • Personvern og cookies
  • RSS
  • API for åpne data

Besøksadresse: 
Revierstredet 3, 0151 Oslo


Postadresse: 
Postboks 1187 Sentrum
0107 Oslo


Tlf: 22 93 98 00
E-post: post@finanstilsynet.no
Org.nr: 840 747 972