Endring av verdipapirforskriftens regler om opptak av telefonsamtaler

Foretakene må etter de endrede reglene ta opp samtlige samtaler i tilknytning til ytelsen av samtlige investeringstjenester med unntak av drift av multilateral handelsfasilitet. Opptaksplikten omfatter både samtaler med fasttelefon og mobiltelefon. I tillegg til utvidelsen av plikten til å ta opp telefonsamtaler utvides også plikten til å dokumentere kommunikasjon gjennom andre elektroniske kommunikasjonskanaler.

Fra 1. april 2011 oppheves også unntakene fra opptaksplikten for verdipapirforetak og kredittinstitusjoner med begrenset tjenestespekter som nevnt i verdipapirforskriften § 1-3 første ledd og § 1-4 første ledd. De endrede reglene er tilgjengelige her.

De nye reglene reiser enkelte tolkningsspørsmål. Finansdepartementet har i brev datert 28. mars 2011 til henholdsvis Norges Fondsmeglerforbund og Finansnæringens Fellesorganisasjon vist til Finanstilsynets brev datert 9. april 2010 hvor det blant annet redegjøres for enkelte spørsmål vedrørende rekkevidden av det nye regelverket.