Etterlevelse av nytt hvitvaskingsregelverk

Finanstilsynets rapport fra tematilsynet viser at institusjonene i utvalget ikke i tilstrekkelig grad hadde iverksatt tiltak som sikrer etterlevelse av de nye bestemmelsene i hvitvaskingsloven. Dette gjelder i særlig grad bestemmelsene om utvidet kundekontroll av nye kunder og krav om risikobasert vurdering av kundemassen.

Tematilsynet har bidratt til at de berørte institusjonene nå iverksetter nødvendige tiltak for å etterleve loven. Finanstilsynet vil følge opp dette i det løpende stedlige tilsynet med institusjonene.

I lys av de omfattende svakheter og mangler som ble avdekket i forbindelse med det gjennomførte tematilsynet, har Finanstilsynet funnet grunn til å be styrene i alle institusjoner om å gjennomgå interne systemer og rutiner på dette området for å sikre seg at regelverket etterleves. Finanstilsynet gjør særskilt oppmerksom på at det forventes at den enkelte institusjon kan dokumentere at det er foretatt utvidet kundekontroll iht. lovens krav av alle kundeforhold etablert fra og med lovens ikrafttredelse 15. april 2009.

Vedlegg:
Likelydendende brev til styrene i banker, finansieringsselskaper, kredittforetak og
ledere av filialer av utenlandske kredittinstitusjoner - Etterlevelse av nytt hvitvaskingsregelverk(inkluderer også rapporten).