SAKSBEHANDLER:
Kjersti Haugstad Sanstøl
VÅR REFERANSE:
12/2298
DATO:
3.12.2012
Norse Capital Management AS - opphør av tillatelse til å yte investeringstjenester og angivelse av stedfortrederfunksjonen i Norse Securities AS
Finanstilsynet viser til opplysninger i Enhetsregisteret hvor det fremgår at Norse Capital Management AS ble fusjonert inn i Norse Securities AS den 6. november 2012. Det vises også til utvidet konsesjon som ble gitt til Norse Securities AS den 28. juni 2012. Det fremgikk av søknaden til den utvidede konsesjonen (datert 21. februar 2012) at Norse Securities AS ønsker å videreføre den virksomheten som ble drevet i Norse Capital Management AS. Det fremgår videre under punkt 1 i søknaden at: "Fusjonen vil bli gjennomført når NS (Norse Securities AS) har fått konsesjon til aktiv forvaltning, og NCM (Norse Capital Management AS) vil samtidig levere tilbake sin konsesjon." Norse Capital Management AS ble slettet fra Enhetsregisteret 6. november 2012. Finanstilsynet legger derfor til grunn at virksomheten videreføres gjennom Norse Securities AS. På bakgrunn av ovennevnte opplysninger anses Norse Capital Management AS' tillatelser til å yte investeringstjenester som bortfalt med virkning fra og med 6. november 2012.
Det vises også til vilkår i konsesjonsbrevet datert 28. juni 2012 hvor det fremgår at "Foretaket skal innen rimelig tid utpeke en stedfortreder for faktisk leder for investeringstjeneste som nevnt i verdipapirhandelloven § 2-1 (1) nr. 4, og informere Finanstilsynet om organiseringen av stedfortrederfunksjonen."
Det bes om at foretaket omgående informerer Finanstilsynet om stedfortrederfunksjonen.
For Finanstilsynet
Britt Hjellegjerde
seksjonssjef
Kjersti Haugstad Sanstøl
seniorrådgiver
Kopi: Verdipapirforetakenes sikringsfond