Markedsføring av utenlandske UCITS-fond i Norge
Sist publisert: 1. oktober 2024
Utenlandske UCITS-fond hjemmehørende i et annet EØS-land kan markedsføres i Norge etter at tilsynsmyndigheten i fondets hjemstat har oversendt Finanstilsynet melding om markedsføring i henhold til verdipapirfondloven § 9-3 (art. 93 i UCITS-direktivet).
Krav til meldingen
Kommisjonens gjennomføringsforordning (EU) 2024/910 inneholder standard notifikasjonsskjemaer som skal benyttes ved grensekryssende meldinger i EØS. Forordningen trådte i kraft i EU 14. juli 2024, men er foreløpig ikke innlemmet i EØS-avtalen eller i norsk rett. Finanstilsynet legger til grunn at UCITS benytter standard notifikasjonsskjema ved melding om markedsføring i Norge.
Følgende dokumenter skal vedlegges notifikasjonsskjemaet:
- Vedtekter
- Prospekt
- Nøkkelinformasjon
- Årsrapport og eventuell halvårsrapport
Dokumenter som skal vedlegges meldingen skal utarbeides på norsk, engelsk, svensk eller dansk, med unntak av nøkkelinformasjon, som skal utarbeides på norsk etter PRIIPS-loven når fondet skal markedsføres til ikke-profesjonelle investorer.
Tilsynsmyndigheten i UCITS-fondets hjemstat skal, senest ti dager etter at komplett dokumentasjon er mottatt, oversende dette til Finanstilsynet. Tilsynsmyndigheten i UCITS-fondets hjemstat skal straks underrette fondet/fondets forvalter når slik dokumentasjon er oversendt. UCITS-fondet kan markedsføres i Norge når det er gitt underretning av tilsynsmyndigheten i hjemstaten om oversendelsen.