Markedsføring av norske UCITS-fond i utlandet
Publisert: 18. mars 2017
Sist endret: 12. november 2022
Forvaltningsselskap som ønsker å markedsføre norske UCITS i en annen EØS-stat, skal gi Finanstilsynet melding om dette.
Norske verdipapirfond som omfattes av UCITS-direktivet (Rådsdirektiv 2009/65/EØF), kan markedsføres i andre medlemsstater i henhold til verdipapirfondloven § 9-2.
Krav til meldingen
Meldingen skal inneholde siste versjon av følgende dokumenter:
- Standard notifikasjonsbrev som fylles ut av fondet/forvaltningsselskapet (vedlegg I til Kommisjonsforordning 584/2010: Notification letter). Finanstilsynet anbefaler at standard notifikasjonsbrev som er utarbeidet av den aktuelle vertsstaten benyttes.
- Vedtekter
- Prospekt
- Nøkkelinformasjon
- Årsrapport og eventuell halvårsrapport
Vedleggene skal utarbeides på et språk som tillates i vertslandet.
Finanstilsynet skal senest ti arbeidsdager etter at komplett melding er mottatt, oversende denne og en bekreftelse på at fondet er et UCITS til vedkommende myndigheter i vertslandet. Finanstilsynet skal straks underrette forvaltningsselskapet om oversendelsen. Forvaltningsselskapet kan starte markedsføringen fra dette tidspunktet.
Innsending av meldingen
Notifikasjoner skal sendes elektronisk til ucits.notifications@finanstilsynet.no.
Finanstilsynet aksepterer elektroniske notifikasjoner med vedlegg på inntil 30 MB og vi anbefaler at notifikasjonsmeldinger oversendes i følgende filformat:
- PDF-dokument
- Microsoft Office-dokumenter
- Zippede formater vil godtas
Det belastes ikke gebyrer i forbindelse med notifikasjoner.
Øvrige krav
Forvaltningsselskapet skal holde oppdaterte og oversatte dokumenter som nevnt ovenfor elektronisk tilgjengelig. Forvaltningsselskapet skal gi vedkommende myndighet i vertslandet melding om endringer i dokumentene og opplyse hvor dokumentene er elektronisk tilgjengelig. Endringer i hvordan fondet markedsføres eller endringer vedrørende andelsklasser kan ikke gjennomføres før vedkommende myndighet i vertslandet har fått skriftlig melding om det fra forvaltningsselskapet.