Transaksjonsrapportering
Verdipapirforetak plikter i samsvar med verdipapirhandelloven (vphl.) § 10-18 og verdipapirforskriften §§ 10-36 til 10-39 å rapportere om transaksjoner i finansielle instrumenter notert på regulert marked.
Disse bestemmelsene trådte i kraft 1. november 2008. Rapporteringsplikten var inntil 1. april 2009 begrenset til å gjelde de finansielle instrumenter som identifiseres ved ISIN, men omfatter nå også de uten ISIN.
Rapporteringspliktige foretak skal senest innen utgangen av påfølgende virkedag rapportere utførte transaksjoner gjennom Finanstilsynets transaksjonsrapporteringssystem (TRS).
Veiledning fra ESMA (Ref. CESR/10-661):
How to report transactions on OTC derivative instruments
Spesifikasjon av rapporteringsformatet
Ordinær transaksjonsrapportering etter MiFID
TRS Report Format for reporting party v2 53 – NO (pdf) (2.05.2011)
Rapportering av transaksjoner i unoterte derivater med noterte underliggende (OTC-rapportering)
TRS Report Format for reporting party (OTC) – NO (pdf) (4.03.2011)
Beskrivelse av tilbakemeldingsformatet og feilkoder
TRSErrorCodes (pdf) (4.03.2011)
De til en hver tid gjeldende XSD-filer er tilgjengelige via ftp fra mifidtest.finanstilsynet.no under katalogen /COMMON/Schemas/
Spørsmål og svar om OTC-rapportering i Norden
Her finner du spørsmål og svar om OTC-rapportering som tilsynsmyndighetene i Danmark, Finland, Island, Sverige og Norge har blitt enige om.
Finanstilsynets test- og produksjonsmiljøer for TRS
Finanstilsynets driftmiljø for TRS består av to testmiljøer og ett produksjonsmiljø. Produksjonsmiljøet mottar transaksjonsrapporter fra foretakene og tilgjengeliggjør informasjonen for tilsynsformål. Testmiljøene stilles til rådighet slik at foretakene skal kunne teste sine egne rapporteringssystemer mot TRS. Hensikten med å ha to testmiljøer er at det ene skal være (så godt som) identisk med produksjonsmiljøet, mens det andre skal muliggjøre testing mot kommende versjoner av TRS.
Foretakenes testing gjøres i utgangspunktet mot miljøet Test 1
Alle foretak som har tilgang til produksjonsmiljøet har også tilgang til begge testmiljøene. Den aktuelle informasjonen om hvert miljø er som følger:
Produksjon
Adresse: mifid.finanstilsynet.no
TRS-versjon: 3.2
XML-skjemaversjon for transaksjonsrapporter: 3.00
XML-skjemaversjon for tilbakemeldinger: 3.00
Test 1
Adresse: mifidtest.finanstilsynet.no
TRS-versjon: 3.2
XML-skjemaversjon for transaksjonsrapporter: 3.00
XML-skjemaversjon for tilbakemeldinger: 3.00
Test 2
Adresse: 146.72.254.208
TRS-versjon For øyeblikket ikke i bruk
XML-skjemaversjon for transaksjonsrapporter:
XML-skjemaversjon for tilbakemeldinger:
