Krav til konsesjon
For å drive investeringstjenestevirksomhet i Norge kreves konsesjon som verdipapirforetak. Konsesjon kan gis til aksjeselskap eller allmennaksjeselskap.
Tillatelse forutsetter blant annet at verdipapirforetaket skal ha en startkapital som i norske kroner svarer til minst 730 000 euro. For foretak som bare skal yte enkelte investeringstjenester kan Finanstilsynet gi tillatelse til en lavere startkapital. Videre må verdipapirforetakets daglige/faktiske ledelse, styremedlemmer og aksjonærer med betydelig eierandel anses egnet, se Rundskriv 5/2012 vedrørende prøving av egnethet.
Verdipapirforetak må for øvrig tilfredsstille de lovkrav som fremgår av verdipapirhandelloven kapittel 9 og 10. Det er ikke utarbeidet et eget søknadsskjema, men det er utarbeidet en egen veiledning for søknad om konsesjon til å yte investeringstjenester.
Lovkrav
Grenseoverskridende virksomhet i annen EØS-stat
Et verdipapirforetak som ønsker å drive grensekryssende virksomhet eller etablere filial i annen EØS-stat må sende melding om dette til Finanstilsynet, jf verdipapirhandelloven § 9-23. Det skal benyttes eget skjema, se skjema for filialetablering og grensekryssende virksomhet i annen EØS-stat (under relatert innhold).
Behandlingstid og prosedyre
Avgjørelse av søknad om tillatelse til å drive verdipapirforetak skal meddeles søkeren innen seks måneder etter at fullstendig søknad er mottatt.
Søknad om konsesjon skal sendes Finanstilsynet, som er delegert myndighet til å gi konsesjon til å drive verdipapirforetak på vegne av Finansdepartementet.
Klageadgang
Søker har klageadgang etter forvaltningsloven § 28.
