Utenlandske verdipapirfond hjemmehørende i en stat som er part i EØS-avtalen og som omfattes av UCITS-direktivet (Rådsdirektiv 2009/65/EØF), kan markedsføres i Norge ved en melding til Finanstilsynet i henhold til Lov 25. november 2011 nr. 44 om verdipapirfond (vpfl.) § 9-3.
Med "markedsføring av andeler i verdipapirfond" regnes å invitere eller oppfordre til å erverve rettigheter i et verdipapirfond. Det er kun invitasjon eller oppfordring som er bestemt for eller særlig egnet til å ha virkning her i riket som anses som markedsføring.
Det gjelder ingen unntak for markedsføring mot enkelte kategorier investorer og det er ikke gjort unntak for enkelte typer UCITS eller andelsklasser av UCITS.
Krav til meldingen
UCITS etablert i en annen EØS-stat kan markedsføres i Norge etter at tilsynsmyndigheten i verdipapirfondets hjemland har oversendt Finanstilsynet melding om markedsføring i henhold til vpfl. § 9-3. Meldingen skal inneholde siste versjon av følgende dokumenter:
- Standard notifikasjonsbrev som fylles ut av fondet/forvaltningsselskapet (vedlegg I til Kommisjonsforordning 584/2010): Notification letter
- UCITS-attest som utstedes av hjemlandets tilsynsmyndighet (vedlegg II til Kommisjonsfordordning 584/2010)
- Vedtekter
- Prospekt
- Nøkkelinformasjon (KIID)
- Siste årsrapport og eventuell halvårsrapport
Oversettelser
Ovennevnte dokumentasjon kan leveres på norsk, engelsk, svensk eller dansk, med unntak av nøkkelinformasjon, som skal leveres på norsk. For fond som kun skal markedsføres til profesjonelle investorer eller som har et minste tegningsbeløp på 5 MNOK eller mer, kan Finanstilsynet gi dispensasjon til å levere nøkkelinformasjon på engelsk. I så fall må det fremgå av del B i notifikasjonsbrevet at ovennevnte vilkår er oppfylt og at fondet i fremtiden ikke vil markedsføres til private personer og husholdninger.
Nærmere om notifikasjonsprosedyren
Tilsynsmyndigheten i verdipapirfondets hjemland skal, senest ti dager etter at komplett dokumentasjon er mottatt, oversende dette til Finanstilsynet. Tilsynsmyndigheten i verdipapirfondets hjemland skal straks underrette verdipapirfondet når slik dokumentasjon er sendt. Verdipapirfondet kan markedsføres i Norge når det har blitt underrettet av tilsynsmyndigheten i hjemlandet om oversendelsen.
Finanstilsynet vil, senest fem dager etter at notifikasjonsbrevet med dokumentasjon er mottatt, bekrefte overfor vertsstatens tilsynsmyndigheter at dokumentasjon i henhold til vpfl. § 9-3 er mottatt.
Format, størrelsesbegrensninger mv.
Finanstilsynet aksepterer elektroniske notifikasjoner med vedlegg på inntil 30 MB.
Finanstilsynet anbefaler at notifikasjonsmeldinger oversendes i følgende filformat:
- PDF-dokument.
- Microsoft Office-dokumenter.
Zippede formater vil godtas.
Avgifter
Det vil ikke belastes gebyrer i forbindelse med notifikasjonsprosedyren.
Øvrige krav
Salg i Norge av andeler i verdipapirfondet må skje direkte fra hovedkontoret til forvalteren av verdipapirfondet, gjennom et representasjonskontor i Norge eller gjennom forvaltningsselskap med tillatelse etter verdipapirfondloven §§ 2-1, 3-3 eller 3-4, kredittinstitusjon med rett til å drive finansieringsvirksomhet i Norge, forsikringsselskap med rett til å drive forsikringsvirksomhet i Norge eller verdipapirforetak med rett til å yte investeringstjenester i Norge.
Verdipapirfondet skal i samsvar med verdipapirfondloven gjøre det som er nødvendig for å kunne foreta utbetalinger til andelseierne, innløse andeler og gi slik informasjon som kreves i fondets hjemland når det gjelder prospekt, nøkkelinformasjon, års- og delårsrapporter og kunngjøring av kurser.
All markedsføring i Norge som inneholder tilbud om å kjøpe andeler i et verdipapirfond skal inneholde opplysninger om at det foreligger prospekt og nøkkelinformasjon, samt hvordan dette er tilgjengelig. Del B av notifikasjonsbrevet skal derfor inneholde en bekreftelse på at slik informasjon vil gis norske investorer, samt at slik informasjon vil inkluderes i alt markedsføringsmateriale som tilbys norske investorer.
Fondets vedtekter, prospekt, nøkkelinformasjon, årsrapport og halvårsrapport skal gjøres tilgjengelig for Finanstilsynet på forvaltningsselskapets nettside i et format som er vanlig.
Det skal gis melding til Finanstilsynet dersom det gjøres endringer i dokumentene samtidig som det skal opplyses hvor dokumentene er elektronisk tilgjengelig. I tillegg skal det gis melding til Finanstilsynet før det gjøres endringer i hvordan fondet markedsføres eller ved endringer vedrørende fondets andelsklasser.
Ved opphør av markedsføring av et UCITS i Norge skal det gis melding til Finanstilsynet. Meldingen skal være signert av signaturberettiget i fondet eller av en tredjeperson med fullmakt til å handle på vegne av fondet. Meldingen skal inneholde en bekreftelse på at andelseiernes interesser vil bli ivaretatt.
Notifikasjoner og meldinger om endringer eller opphør skal sendes elektronisk til ucits.notifications@finanstilsynet.no.
