Markedsføring av norske UCITS fond i utlandet

Krav til meldingen

Forvaltningsselskap som ønsker å markedsføre norske UCITS i annen EØS-stat skal gi Finanstilsynet melding om dette. Meldingen skal inneholde siste versjon av følgende dokumenter:

• Standard notifikasjonsbrev som fylles ut av fondet/forvaltningsselskapet (vedlegg I til Kommisjonsforordning 584/2010). Finanstilsynet anbefaler at standard notifikasjonsbrev som er utarbeidet av den aktuelle vertsstaten benyttes.
• Vedtekter
• Prospekt
• Nøkkelinformasjon
• Årsrapport og eventuell halvårsrapport

Vedleggene skal utarbeides på et språk som tillates i vertslandet.

Finanstilsynet skal senest ti arbeidsdager etter at komplett melding er mottatt, oversende denne og en bekreftelse på at fondet er et UCITS til vedkommende myndigheter i vertslandet. Finanstilsynet skal straks underrette forvaltningsselskapet om oversendelsen. Forvaltningsselskapet kan starte markedsføringen fra dette tidspunktet.

Notifikasjoner skal sendes elektronisk til ucits.notifications@finanstilsynet.no.

Finanstilsynet aksepterer elektroniske notifikasjoner med vedlegg på inntil 30 MB.

Finanstilsynet anbefaler at notifikasjonsmeldinger oversendes i følgende filformat:
- PDF-dokument.
- Microsoft Office-dokumenter.

Zippede formater vil godtas.

Det vil ikke belastes gebyrer i forbindelse med notifikasjonsprosedyren.

Øvrige krav

Forvaltningsselskapet skal holde oppdaterte og oversatte dokumenter som nevnt ovenfor elektronisk tilgjengelig. Forvaltningsselskapet skal gi vedkommende myndighet i vertslandet melding om endringer i dokumentene og opplyse hvor dokumentene er elektronisk tilgjengelig. Endringer i hvordan fondet markedsføres eller endringer vedrørende andelsklasser kan ikke gjennomføres før vedkommende myndighet i vertslandet har fått skriftlig melding om det fra forvaltningsselskapet.
Ved opphør av markedsføring av et UCITS skal det gis melding til tilsynsmyndigheten i vertsstaten. Meldingen skal utformes i samsvar med retningslinjer fastsatt av vedkommende myndighet.