Forretningsbanker nr. 13
Sparebanker nr. 13
Verdipapirføretak nr. 12
Forvaltningsselskap nr. 13
Finansieringsselskap nr. 10
Kredittforetak nr. 10
1) Kredittilsynets praksis er endret slik at lister fra Utenriksdepartementet knyttet til FNs listeføring av personer som har tilknytning til terrorisme, lignende kunngjøringer, og lister fra Financial Action Task Force on Money Laundering (”FATF”) med oversikt over land og territorier med mangelfull innsats med hensyn til bekjempelse av hvitvasking, nå blir offentliggjort på Kredittilsynets nettsted – www.kredittilsynet.no under ”Lister fra FN og FATF, samt lignende kunngjøringer”. Det innebærer at foretak underlagt hvitvaskingsregelverket, og forbudet mot terrorfinansiering, må følge med på nettstedet.
2) Det blir i dette rundskrivet også informert om ”Forskrift om særlige tiltak mot Republikken Zimbabwe”, som nylig er fastsatt.
3) I tillegg blir det orientert om en endring på listen fra FNs sanksjonskomité.
1. Håndtering av lister fra FN og FATF, samt lignende kunngjøringer – endret praksis fra Kredittilsynets side
Kredittilsynet mottar lister fra Utenriksdepartementet knyttet til FNs listeføring av personer som har tilknytning til Usama bin Laden, Al Qaida og Taliban. Det vises her til ”Forskrift 22. desember 1999 nr. 1374 om sanksjoner mot Usama bin Laden, Al-Qaida og Taliban”, se Kredittilsynets rundskriv 24/2001. Den konsoliderte FN-listen med oversikt over personene og enhetene, som omfattes av FNs sanksjoner, ligger på FNs hjemmeside på internett. Det er laget en link til denne listen under § 1 i Lovdatas kunngjøring av forannevnte forskrift – www.lovdata.no.
Kredittilsynet håndterer videre lister fra Financial Action Task Force on Money Laundering (”FATF”) med oversikt over ikke-samarbeidende land, dvs. land og territorier med mangelfull innsats med hensyn til bekjempelse av hvitvasking. Det framgår av ”Forskrift 7. februar 1994 nr. 118 om legitimasjonskontroll og tiltak mot hvitvasking av penger” § 9 tredje ledd at transaksjoner til og fra en kunde i et land som ikke har tilfredsstillende tiltak mot hvitvasking av utbytte kan utløse plikt til å foreta nærmere undersøkelser, og eventuell rapportering til ØKOKRIM. Nærmere opplysninger om den aktuelle listeføringen finnes på FATFs hjemmeside på internett med følgende adresse: www.fatf-gafi.org under ”NCCT Initiative” (Non-Cooperative Countries and Territories).
Kredittilsynet mottar også andre kunngjøringer som det er informert om i rundskrivs form, eksempelvis rundskriv 10/2003 (listeføring av Ansar al-Islam), og 18/2003 (særlige tiltak mot Burma).
Kredittilsynet har fram til nå sendt disse listene, og lignende kunngjøringer til Finansnæringens hovedorganisasjon (FNH), Sparebankforeningen i Norge, Norges Fondsmeglerforbund og Verdipapirfondenes Forening med anmodning om videreformidling til medlemsbedriftene. Praksis blir nå lagt om slik at Kredittilsynet ikke lenger sender slike lister og kunngjøringer til bransjeorganisasjonene med anmodning om videreformidling. Listene og andre kunngjøringer relatert til hvitvaskingsregelverket og forbudet mot terrorfinansiering mv., blir nå offentliggjort på Kredittilsynets nettsted www.kredittilsynet.no under ”Lister fra FN og FATF, samt lignende kunngjøringer”. De rapporteringspliktige i henhold til hvitvaskingsregelverket, og forbudet mot terrorfinansiering, må således følge med på Kredittilsynets hjemmeside for å framskaffe denne informasjonen.
2. ”Forskrift om særlige tiltak mot Republikken Zimbabwe”
”Forskrift om særlige tiltak mot Republikken Zimbabwe” ble fastsatt 15. august 2003. Forskriftens § 3 fastsetter en plikt til å fryse formuesgoder som tilhører de personer som er angitt i vedlegg II til forskriften. Det er forbudt for enhver å stille formuesgoder til rådighet for disse personene. Utenriksdepartementet skal i slike tilfelle straks underrettes. Slike tiltak skal også rapporteres til ØKOKRIM.
Forskriften ble fastsatt 15. august 2003 med hjemmel i lov av 27. juni 2003 nr. 58 om særlige tiltak mot Republikken Zimbabwe § 1. Bakgrunnen for tiltaket er den politiske undertrykkelsen Zimbabwes president Robert Mugabe og hans parti ZANU PF satte i system i forbindelse med presidentvalget i Zimbabwe i mars 2002. Den politiske undertrykkelsen har senere vedvart, og til dels tiltatt i styrke.
Forskriftens § 3 lyder som følger:
Ӥ 3
1. I denne paragraf menes med:
’fryses’, forhindring av enhver bevegelse, overføring, endring, bruk av eller handel med midler på enhver måte som vil kunne føre til endring i volum, beløp, plasseringssted, eierskap, besittelse, art, bestemmelse eller andre endringer som vil muliggjøre anvendelse av midlene, herunder investeringsforvaltning.
2. Formuesgoder som tilhører personer som er angitt i vedlegg II til denne forskrift, skal fryses. Den som fryser et formuesgode, skal straks underrette Utenriksdepartementet om dette.
3. Det er forbudt for enhver å stille formuesgoder til rådighet for personer som er angitt i vedlegg II til denne forskrift.
4. Nr. 2 og 3 får ikke anvendelse på:
a) godskriving av frosne konti, under forutsetning av at slike godskrevne beløp fryses
b) anvendelse av frosne midler til
-dekning av vesentlige behov i Norge for en person som er angitt i vedlegg II til denne forskrift eller dennes familie;
-betaling i Norge av skatt, lovpliktige forsikringspremier og avgifter for offentlige tjenester;
-betaling av gebyrer til en finansinstitusjon i Norge til vedlikehold av konti.
Utenriksdepartementet skal underrettes om eventuell godskriving av frosne konti i medhold av bokstav a) eller utbetalinger i medhold av bokstav b). Det må godtgjøres at vilkårene er oppfylt.
5. For å beskytte norske interesser, herunder norske borgeres og i Norge bosatte personers interesser, kan Utenriksdepartementet gi tillatelse til:
-å frigi frosne formuesgoder
-å stille formuesgoder til rådighet for personer som er angitt i vedlegg II til denne forskrift.”
Ifølge § 3, skal formuesgoder som tilhører de personene som er omhandlet i §2, fryses, og det er forbudt for enhver å stille formuesgoder til rådighet for disse personene. Den som fryser et formuesgode, skal straks underrette Utenriksdepartementet om dette. I den danske utgaven av EU-rådets felles holdning 2002/145/FUSP artikkel 4, er det som skal fryses og som ikke skal stilles til rådighet for visse personer omtalt som ”midler, andre finansielle aktiver eller økonomiske ressourcer”. I rådsforordning (EF) nr. 310/2002 artikkel 1 nr. 1 er det gitt en nærmere definisjon av dette uttrykket. Ut fra definisjonen gjelder det neppe noen begrensninger med hensyn til hvilke formuesgoder som skal rammes, og det anses ikke nødvendig å definere begrepet ”formuesgoder” i forskriften.
Begrepet ”fryses” er definert i paragrafen, og tilsvarer begrepet som er benyttet blant annet i Burma-forskriften, se Kredittilsynets rundskriv 18/2003. ”Frysing av midler” er i denne forskriften en sivilrettslig beføyelse som ikke må forveksles med det straffeprosessuelle tvangsmiddelet ”båndlegging”, jf. straffeprosessloven kapittel 15 b. Plikten til å fryse midler er pålagt enhver som står i en slik stilling til midlene at vedkommende kan fryse dem. For eksempel vil banker ha plikt til å sperre tilgangen til eventuelle konti som tilhører de aktuelle personene. Forsettlig unnlatelse av å fryse midler eller medvirkning til dette, kan straffes i medhold av Zimbabwe-loven § 3 med videre henvisning. Straffelovens alminnelige bestemmelser om straffeansvar for foretak får anvendelse. Påbudet om frysing av formuesgoder og forbudet mot å stille formuesgoder til rådighet for visse personer, er ikke til hinder for godskriving av frosne konti eller anvendelse av frosne midler til dekning av visse nærmere spesifiserte behov. Utenriksdepartementet kan dessuten gi tillatelse til å frigi frosne formuesgoder og til å stille frosne midler til rådighet for personene som er angitt i vedlegg II til forskriften, for å beskytte norske interesser.
Eventuelle tiltak som iverksettes etter forskriftens § 3 skal også rapporteres til ØKOKRIM v/hvitvaskingsenheten, Postboks 8193 Dep, 0034 Oslo, telefaks 23 29 10 01, e-post okokrim@okokrim.no. Det vises her til lov 10. juni 1988 nr. 40 om finansieringsvirksomhet og finansinstitusjoner § 2-17 tredje og fjerde ledd.
3. Ytterligere listeføring – FNs sanksjonskomité
Følgende person er tilføyd på listen:
32. Name: 1: SHAMIL 2: BASAYEV, se vedlagte liste med ytterligere opplysninger.
Det vises her til at det er en peker til den konsoliderte FN-listen, herunder listeføringen av nr. 32 Shamil Basayev, på www.lovdata.no under ”Forskrift 22. desember 1999 nr. 1374 om sanksjoner mot Usama bin Laden, Al-Qaida og Taliban.
Sven-Henning Kjelsrud
Kjell Arne Aasgaarden
Kontaktperson:
Svein Hagen, tlf. 22 93 99 12
Pekere:
