Forbedret lønnsomhet i verdipapirforetakene

Driftsresultatet var imidlertid 73 millioner kroner (23 prosent) mindre enn i første kvartal 2011. Driftsinntektene utgjorde 1 509 millioner kroner i årets første kvartal, og dette var 264 millioner kroner (15 prosent) mindre enn i samme tidsrom året før. Samtidig var driftskostnadene 190 millioner kroner (13 prosent) lavere enn i første kvartal 2011.

Bankenes driftsinntekter innen investeringstjenestevirksomhet var på 2 585 millioner kroner i første kvartal 2012. Dette var en økning på 53 prosent fra samme periode året før, og bankenes høyeste inntektsnivå innen denne virksomheten siden første kvartal 2009. Hovedårsaken til den samlede inntektsøkningen var kraftig forbedrede resultater innen bankenes egenhandel – både med egenkapital- og gjeldsinstrumenter og med andre finansielle instrumenter (hovedsakelig derivater).

Per 31. mars 2012 var det 139 norske verdipapirforetak. Av disse var 109 selvstendige og 30 som en integrert del av bankvirksomhet. Ved utgangen av 2011 var tilsvarende tall henholdsvis 142, 112 og 30, og i 2010 var det 152, 119 og 33.

MERK: Rapporteringen til Finanstilsynet inneholder ikke kostnadstall for verdipapirforetak som er del av bank.

Det blir benyttet foreløpige tall i rapporteringen til Finanstilsynet, slik at det kan forekomme korrigeringer i tallgrunnlaget for pressemeldingen.

To større verdipapirforetak ble innlemmet i filialer av utenlandske verdipapirforetak: SEB Enskilda AS ble med virkning f.o.m. fjerde kvartal 2011 ble innlemmet i Skandinaviska Enskilda Banken AB (Publ). First Securities AS ble f.o.m. første kvartal 2012 ble innlemmet i Swedbank Norge. Dette må det tas hensyn til ved sammenlikning av tall for de to nevnte kategoriene foretak for første kvartal 2011 og første kvartal 2012.

Verdipapirforetak som ikke er del av bank

Også i første kvartal 2012 var corporate finance-virksomhet den viktigste inntektskilden i verdipapirforetak som ikke er del av bank. Deretter fulgte inntekter fra aktiv forvaltning av investorers porteføljer, foran investeringsrådgivning og ordreformidling og deretter megling av egenkapital- og gjeldsinstrumenter. Sistnevnte inntektskilde var på sitt laveste nivå (også nominelt) siden år 2000.

Inntektene fra corporate finance-virksomhet ble 500 millioner kroner i første kvartal 2012. Dette innebar en økning på 13 millioner kroner (3 prosent) fra samme periode året før. Verdipapirforetakene som ikke er bank hadde med det en andel på 63 prosent av de samlede inntektene fra slik virksomhet (medregnet inntektene banker og filialer av utenlandske verdipapirforetak hadde fra samme tjeneste), mot 85 prosent samme kvartal året før.

Aktiv forvaltning av investorers porteføljer ga verdipapirforetakene som ikke er del av bank, en samlet inntekt på 307 millioner kroner i første kvartal 2012, som er 51 millioner kroner (14 prosent) mindre enn i første kvartal 2011. Ytelse av investeringsrådgivning og ordreformidling ga disse foretakene inntekter på 253 millioner kroner i årets tre første måneder, noe som er 59 millioner kroner (19 prosent) mindre enn samme periode året før. Inntektene fra megling av egenkapital- og gjeldsinstrumenter utgjorde 195 millioner kroner i første kvartal 2012. Dette er 140 millioner kroner (42 prosent) mindre enn i samme periode i 2011.

Kapital under aktiv forvaltning utgjorde 801 milliarder kroner ved utgangen av mars 2012. Dette er 52 milliarder kroner (7 prosent) mer enn ett år tidligere. Sammenlignet med året før, kunne det observeres en markant omfordeling av kapitalen fra egenkapitalinstrumenter til gjeldsinstrumenter. Per 31. mars 2012, med tilsvarende tall ett, to og tre år tidligere i parentes, var 66 prosent (59, 61 og 68 prosent) av forvaltet kapital plassert i gjeldsinstrumenter, 27 prosent (33, 29 og 19 prosent) i egenkapitalinstrumenter, 4 prosent (5, 7 og 10 prosent) i bankinnskudd og 3 prosent (3, 3 og 3 prosent) i andre finansielle instrumenter.

Ved utgangen av første kvartal 2012 var 2 377 personer ansatt i verdipapirforetak som ikke er del av bank, mot 2 808 personer ett år tidligere.

Verdipapirforetak som er del av bank

Til sammen 75 prosent av bankenes inntekter kom fra egenhandel i første kvartal 2012. Inntektene fra handel med andre finansielle instrumenter enn egenkapital- og gjeldsinstrumenter utgjorde 1162 millioner kroner, som er 302 millioner kroner (35 prosent) mer enn i første kvartal 2011 og 851 millioner kroner mer enn i første kvartal 2010. Inntektene fra egenhandel med egenkapital- og gjeldsinstrumenter var 771 millioner kroner, som er 742 millioner kroner mer enn i første kvartal 2011.

Antall årsverk direkte knyttet til verdipapirvirksomhet i verdipapirforetak som er del av bank var 1767 personer ved utgangen av første kvartal 2012, mot 1777 og 1712 henholdsvis tre måneder og ett år tidligere.

Filialer av utenlandske verdipapirforetak

Ved utgangen av første kvartal 2012 var det registrert 18 filialer av utenlandske verdipapirforetak i Norge. 13 av disse hadde virksomhet innen investeringstjenester i denne perioden. Antall ansatte i filialene var 618 per 31. mars 2012, og dette var 227 personer flere enn ett år tidligere.

Filialenes samlede driftsinntekter utgjorde 868 millioner kroner i første kvartal 2012. Dette var 383 millioner kroner (79 prosent) mer enn samme periode året før.

Hovedinntektskildene til filialene var i første kvartal 2012 (i prosent av samlede inntekter): 

• Handel med andre finansielle instrumenter enn egenkapital- og gjeldsinstrumenter (34 prosent)
• Egenhandel (18 prosent)
• Andre inntekter fra investerings- og tilleggstjenester (16 prosent) 
• Corporate finance-virksomhet (15 prosent)

Vedlegg:
Utdrag fra tallgrunnlaget for pressemeldingen (xls)

Kontaktpersoner:
Direktør for markedstilsyn Eirik Bunæs, tlf. 22 93 98 20 (forv.)
Førstekonsulent Anders Hauglund, tlf. 22 93 99 87

--------------------------------------------------------------------
Kontaktpersoner i kommunikasjonsenheten:
Kommunikasjonsdirektør Kjetil Karsrud, tlf. 22 93 99 34, mobiltlf. 906 57 621
Senior kommunikasjonsrådgiver Jo Singstad, tlf. 22 93 99 99, mobiltlf. 950 39 521